在中介机构核查方面★■，新规在核查范围、内容等方面提出了更为明确的监管要求■★■■★。存在离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶持股的◆◆■■★■，中介机构要详细核查四方面内容，并发表明确意见。一是相关投资背景，获取投资机会的途径★◆◆、方法，是否与原职务影响相关；二是价格公允性◆■■◆■◆，与同期可比价格是否存在重大差异■■，定价依据是否合理■■，是否存在显失公允或利益输送的情形；三是资金来源，是否为自有资金，与个人收入■■◆■■、家庭背景匹配性◆★，是否存在股权代持行为等；四是退出真实性，如已清退相关持股★★★■，清退股份的路径、方式，受让人资金来源，价格公允性◆■★★◆，对价支付情况等◆◆■。

　　对于此次发布的《离职人员监管规定》，证监会表示，高度重视离职人员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》，要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东，存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的■◆■，必须严格清理。为从严从紧完善离职人员管理制度◆■■◆，证监会在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》，并于2024年4月27日至5月11日向社会公开征求意见。市场各方对规则内容总体支持，提出的修改完善建议，证监会逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了规则★★。

　　证监会9月6日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》，旨在进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理★■■★◆，维护资本市场的公开◆◆■■、公平★■◆、公正。《离职人员监管规定》明确，拉长离职人员入股禁止期★◆★◆■、扩大对离职人员从严监管的范围、提出更高核查要求。

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　　证监会介绍■★，《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内容，并新增三方面规定★■■★★。一是拉长离职人员入股禁止期◆◆★★◆。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年★■★■★；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年★★■◆，处级以下离职人员从2年延长至4年■★■★★。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母★■★◆、配偶■◆■★★、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景★◆■■◆、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查◆■，证监会对有关工作核查复核。制度执行中◆◆■，证券交易所向拟上市企业★■■★、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。

　　根据中介机构核查要求，如存在离职人员禁止期内入股★★◆★■、利用原职务影响获取投资机会等不当入股情形，发行人需清理相关持股★■；不存在不当入股情形的，离职人员需出具相关承诺。保荐机构、发行人律师对相关问题充分核查并发表意见后◆■■◆★★，出具并提交专项说明。在此基础上，证券交易所依规正常有序推进相关企业的首发上市审核工作。证监会根据需要对离职人员入股情况进行核查，对审核注册过程进行复核，发现违法违纪线索的◆★◆■，移交有关部门处理。

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　　记者从证监会相关人士处获悉◆◆，为保证制度落地实施◆★◆，证监会已建立并完善了离职人员数据库■★，数据库中包含了相关离职人员及其父母、配偶■■、子女及其配偶的信息。为方便中介机构核查工作◆★★■■，数据库在证监会各派出机构均设置了查询端口，中介机构可根据需要提出申请并到派出机构查询相关信息。

　　证监会表示，下一步■★，将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管理”相关要求，继续严把入口关，并加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公开★◆★★、公平、公正的发行监管秩序。